国际期货   恒指期货   原油期货

实时资讯

新闻资讯

飞立信首次公开发行承诺 九州期货存在以下违规行为

作者:admin   日期:2022-03-25   浏览:131次

经北京证监局调查,新华都实业集团有限公司、新华都实业集团(上海)投资有限公司、陈发树、林玉叶、陈艳辉、厦门新华都投资管理咨询有限公司作为森特股东,相互作为一致行动人。2021年12月6日,以陈发树名义的证券账户购买了150万股森特股份,上述一致行动人的总持股比例从4.78%上升到5.06%。持股变更信息未在3天内公布,直至2021年12月31日才公布;此外,2021年12月6日至12月29日,当事人名下的证券账户继续以5%以上的比例买卖森特股份,最高比例为5.20%。

根据公开信息,陈发树于1961年出生于福建省安溪县祥华乡福阳村。16岁时,他开始从农村林场向厦门销售木材,五年后节省了第一桶黄金。在他的职业生涯中,他经营着一家杂货公司、一家百货公司、一家新华都集团,投资于紫金矿业和房地产开发。在创业过程中,陈发树认识了黄金合作伙伴陈景河,并于2000年9月成功入股紫金矿业,成为公司第二大股东。根据2021年第三季度报告,陈发树位列雷电微力、必创科技、龙基股份、久日新材等十大公司股东。

北京证监会认为,上述行为违反了《上市公司收购管理办法》(中国证监会令第166号)第13条的规定,决定采取行政监管措施,根据《上市公司收购管理办法》(中国证监会令第166号)第75条的规定出具警告函。

经北京证监局调查,杨振华作为飞立信董事长兼总经理,在飞立信首次公开发行时作出承诺,任职期间每年转让的股份不得超过其直接或间接持有的发行人总股份的25%。根据飞立信2021年11月12日披露的《关于公司控股股东和一致行动人杨振华先生、曹新军先生、陈洪顺先生、王守言先生被动减持计划实施的公告》,平安信托有限公司在司法拍卖后申请以流动拍卖价偿还债务。2021年11月11日,飞立信股份减少3975.09万股,占公司总股本的2.77%。减持转让完成后,2021年减持5858.92万股,占年初总股份的33.80%,违反上述承诺。

杨振华因违反承诺减持,被采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

经北京证监会调查,和讯信息科技有限公司在开展证券投资咨询业务过程中存在以下违规行为:一是证券投资咨询业务推广和客户招揽行为不规范,过去业绩存在误导性营销宣传;二是证券投资咨询业务推广留痕管理不到位。

根据有关规定,北京证券监督管理局决定采取监督管理措施,出具警示函,并记录在证券期货市场诚信档案中。

北京证券监督管理局指出,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二十四条、第二十八条第一款的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定,决定采取责令改正的监管措施。公司应当自收到本决定之日起立即开展全面整改工作,严格执行《暂行规定》等有关规定,有效提高业务合规管理水平,在一个月内完成整改并提交书面整改报告。

此外,由于内部控制缺陷等问题,许多机构被责令改正。

其中,中国国际期货有限公司存在以下问题:一是公司章程的部分内容与法律法规、董事、高级管理人员、监事会发生冲突。二是公司内部管理数据的保存不完善。北京证监会决定采取监管措施,责令公司改正。

九州期货存在以下违规行为:一是部分中介机构未按公司制度进行尽职调查,未有效审查中介信息;二是未按公司制度回访部分客户。上述问题反映了公司中介管理中存在的内部控制缺陷。北京证监会决定采取监管措施,责令公司改正。作为九州期货副总经理,刘向龙负责经纪业务部和公司中介业务的管理,并对上述问题负有直接管理责任。北京证监会采取了出具警告信的监管措施。

此外,北京证券监督管理局对新时代证券采取了监管措施,因为它违反了资产管理业务的规定。北京证券监督管理局指出,经调查,新时代证券在开展资产管理业务的过程中,向地方政府及其下属部门提供融资,并接受地方政府及其下属部门的担保承诺。北京证券监督管理局决定采取行政监督措施,要求公司严格按照有关法律法规的要求开展资产管理业务。

3月16日,中国证监会召开扩大会议,传达学习国务院金融委员会专题会议精神,充分发挥市场内生稳定机制作用,大力提高上市公司质量,鼓励上市公司增加回购;3月17日,中国证监会提出坚持稳定,进一步完善资本市场内生稳定机制,解决资本市场预期、生态环境等关键问题,保持市场稳定运行。

作为资本市场的重要参与者,深圳上市公司在市场波动时支持其股价。市场分析指出,上市公司的积极回购和重要股东的增持是监管机构在市场内生稳定机制中发挥作用的重要措施。

3月21日,TCL科技发布关于2022年部分公共股份回购报告的公告。公告建议通过集中竞价交易回购公司股份,使用自有资金、自筹资金等融资方式。回购股份总额不低于4.5亿元(含),不超过5.5亿元(含),回购价格不超过8.00元/股。本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励。如果公司在股份回购完成后36个月内未按上述用途使用,未使用的部分将执行相关程序并取消。

还有许多深企与TCL科技同向发力。

据统计,自3月9日以来,深圳约有25家上市公司发布了上限115亿元的回购计划或报告,包括美的集团、荣盛石化、汇川科技、创维数字等优质公司,其中美的集团计划回购金额不低于25亿元,不超过50亿元。此外,许多上市公司宣布首次完成股票回购。

3月14日,健帆生物发布《关于实际控制人增持公司股份计划实施的公告》。梳理公告,增持有两大亮点,一是顶格增持,二是快速增持。

根据去年11月发布的公告,健帆生物实际控制人董凡计划在六个月内通过集中竞价、大宗交易或法律法规允许的其他方式增持公司股份。拟增持股份总额不低于1亿元,不超过2亿元(含本数)。

仅计划时间的2/3之后,健帆生物实际控制人就完成了顶级增持。一些市场分析指出,上市公司目前正处于年度报告披露窗口期。当公司完成年度报告披露时,将不再受窗口期限制。预计更多上市公司将参与回购和增持股份。

上市公司对未来发展的信心来自于对中国经济发展的信心。

TCL技术在公告中提到回购的目的和目的,公司基于科技制造业的发展,以世界领先为目标,根据质量效益、锻造板、创新驱动发展,加快全球布局工作要求,促进半导体显示,半导体光伏和半导体材料两个核心业务走向世界领先。

多氟多相关负责人在接受记者采访时表示,在双碳目标的背景下,科技、绿色、稳定、可持续发展的理念已成为主题,中国新能源、新材料产业迎来了前所未有的发展机遇。目前,中国经济正在恢复转型升级,逐步转向高质量发展,优化经济结构,大规模以上高新技术制造业增加值显著增长,升级消费和高新技术产业投资快速增长,需求结构不断改善。上市公司作为国民经济发展的支柱,应积极领导社会责任的履行,维护社会稳定,实践科学、绿色、可持续发展,以更好的业绩回报大多数投资者。

市场分析指出,上市公司的回购和增持也是针对中国经济的。


风险告知
联系方式
  • QQ: 19384773228
  • 周一~周五: 9:00 am - 10:00 pm
    周六~周日: 9:00 am - 6:00 pm
Copyright © 2021.Company name All rights reserved.